近年来，我国人工智能领域得到迅速发展,特别是国务院印发《新一代人工智能发展规划》，将我国人工智能发展上升为国家战略。现阶段国内外企业纷纷通过专利等手段在 人工智能领域卡位布局。为客观反映我国人工智能领域创新发展状况以及权利人知识产权布局情况，国家知识产权局依据《新一代人工智能发展规划》，结合专利统计工作实际，以人工智能领域中基础算法、基础硬件和垂直应用三大技术分支作为技术分类的划分依据，对我国人工智能领域发明专利状况进行了统计，形成了主要统计数据报告。（注：本统计分析报告中人工智能领域技术分类主要参考2017年7月8日国务院印发的《新一代人工智能发展规划》（国发〔2017〕35号），并结合全球和中国的专利文献的初步检索状况进行细化完善，形成了 包含基础算法、基础硬件和垂直应用三大技术分支的技术分解体系。其中，基础算法延伸到二级细化分支，基础硬件和垂直应用延伸到三级细化分支。本报告统计分析采用Patentics数据库及其统计分析工具，利用中英文关键词和IPC分类号进行统计分析。）

一、中国人工智能发明专利总体状况

（一）历年变化情况

1.申请公开量历年变化情况

2000年中国人工智能发明专利申请公开量为193件，自2014年开始，人工智能在中国的发明专利申请公开量实现快速增长，2014年增至10,667件，2014至2017年期间，年均增速达到63.1%，2017年发明专利申请公开量达到46,284件。

2.授权量历年变化情况

2000年我国人工智能发明专利授权量为47件，至2017年达到17,477件，总体呈现快速增长。期间，2013-2014年 增长率较低，为9.6%，自2015年开始大幅增长，2015年较上年增长96.1%，2016年授权量突破了万件，2016和2017年较上年分别增长76.0%和34.9%，增速放缓。

（二）2017年中国人工智能发明专利整体情况

1．2017年申请公开情况

2017年中国人工智能发明专利申请公开量为46,284件，同比增长53.0%。其中，国内申请公开量为41,707件，国外来华申请公开量为4,577件。2017年，基础算法在中国的发明专利申请量为6,640件，同比增长108.2%；基础硬件在中国发明专利申请量为986件，同比增长43.3%；垂直应用在中国发明专利申请量为38,658件，同比增长46.6%。2017年人工智能领域三大技术分支中，垂直应用分支占比最高为83.5%，基础算法和基础硬件分别占比14.4%和2.1%。

2．2017年授权情况

2017年，中国人工智能发明专利授权量为17,477件，同比增长34.9%；其中，国内发明专利授权量为16,595件，国外来华发明专利授权量为882件。2017年，基础算法发明专利授权量为1,378件，同比增长72.3%；基础硬件发明专利授权量为428件，同比增长25.9%；垂直应用发明专利授权量为15,671件，同比增长32.7%。2017年人工智能授权三大技术分支中，基础算法占比为7.9%，基础硬件占比2.4%，垂直应用占比最大为89.7%。

（三）2017年中国人工智能发明专利专利权人情况

1．国内专利权人情况

2017年中国人工智能发明专利授权排名前20的国内专利权人中，高校、科研单位占一半席位。排名前20的专利权人分为三个梯队，前3属于第一梯队，授权量超过200件，4-11位属于第二梯队，授权量在100-200件之间，其他专利权人属于第三梯队，授权量在60-80件之间，差异较小。

2017年国外在华人工智能发明专利授权排名前10的专利权人分别为：三星、高通、微软、英特尔、索尼、发那科、波音、苹果、诺基亚、谷歌。从整体来看，排名前10的专利权人中，美国有6家，韩国有1家，日本有2家，德国有1家。

 二、2017年我国人工智能发明专利省市分布情况

（一）发明专利申请公开省市分布情况

2017年我国人工智能发明专利申请公开量排名前10的 省市依次是：广东省、北京市、江苏省、上海市、浙江省、 山东省、四川省、安徽省、湖北省和天津市。广东省以10,158件位居全国首位，北京以6,401件位列第二,江苏省以4,563件位列第三。

（二）发明专利授权省市分布情况

2017年我国人工智能发明专利申请公开量排名前10的省市依次是：广东省、北京市、江苏省、浙江省、上海市、山东省、四川省、陕西省、湖北省、安徽省。其中排名前3 的省市授权量占我国总授权量近5成。

三、2017年中国人工智能发明专利国外来华主要国家

（一）国外来华申请公开量排名前10国家

2017年中国人工智能国外来华发明专利申请公开量国别排名中，美国来华申请公开量以921件位居第一，日本以332件次之。美国来华申请公开量接近日本的三倍，但是其占2017年中国人工智能申请公开总量的比例仅为2.0%。人工智能国外来华排名前10的国家中，除了日本、韩国、德国等传统科技、经济强国之外，开曼群岛作为全球第四大离岸金融中心，在国外来华申请人国别排名中名列第四位。

（二）国外在华授权量排名前10国家

2017年中国人工智能领域国外在华发明专利授权量排名前10的国家中，美国以317件居首，其授权量超过了第 2-10名的总和，但其仅占2017年中国人工智能领域发明专利总授权量的1.8%。

四、2017年全球人工智能发明专利活动主体情况

（一）中国向外申请排名前20申请人

2017年全球人工智能发明专利申请公开量去除在中国的申请，排名前三的中国申请人依次为深圳市大疆创新科技301件、华为269件、联想214件，排名前20的中国申请人仅中国科学院为科研单位，其余均为企业类型申请人。

（二）中国以外排名前10外国申请人

2017年全球人工智能发明专利申请公开量去除在中国的申请，排名前三位的外国申请人依次为三星1560件、微软 1310件、谷歌1012件。排名前10的外国申请人均为企业类型。

五、中国人工智能发明专利三大技术分支情况

（一）三大技术分支申请公开情况

1.基础算法

2017年基础算法在中国的发明专利申请公开量为6,640件。从省市分布来看，2017年，我国基础算法发明专利申请公开排名前10的省市依次是：北京市、广东省、江苏省、上海市、浙江省、陕西省、四川省、湖北省、山东省、重庆市。上述省市2000-2017年发明专利申请公开量均呈现持续 上涨的态势。其中北京市和广东省近年来增速迅猛，2017较2016年发明专利申请公开量翻倍；重庆市2016年发明专利申请公开量81件，2017年增至207件，进入发明专利申请公开量排名前10位。

从国外来华申请国籍看，国外来华申请仅有三个国家，分别为美国、开曼群岛与日本，发明专利申请公开量较少，依次为4件、2件和1件。

2.基础硬件

2017年基础硬件在中国发明专利申请公开量为986件。从省市分布来看，2017年，我国基础硬件发明专利申请公开 排名前10的省市依次是：北京市、江苏省、广东省、上海市、四川省、陕西省、浙江省、山东省、安徽省、湖北省。 与2016年相比，2017年西部省市陕西省发明专利申请公开量增长较快，进入前5名；湖南省则新进入前10排名。

从国外来华申请国别看，国外来华发明专利申请公开量美国以 55件居首，德国、荷兰、开曼群岛和以色列均各自申请公开1件。

3.垂直应用

2017年垂直应用在中国发明专利申请公开量为38,658件。从省市分布来看，2017年我国垂直应用发明专利申请公开排名前10的省市依次是：广东省、北京市、江苏省、上海市、浙江省、山东省、安徽省、四川省、湖北省、天津市。其中排名前5的省市与2016年相比，排序完全相同，第6-10 名排名次序有较小的调整，垂直应用专利申请公开主要集在中东部地区，区域优势明显。

从国外来华申请国别看，美国、日本与韩国依次位列前三，德国与开曼群岛以160余件依次位列第四、第五，其他国家申请公开量均未超过60件。

（二）三大技术分支授权情况

1.基础算法

2017年中国基础算法发明专利授权量为1,378件。从国内专利权人排名来看，2017年，我国基础算法发明专利授权排名前20的国内专利权人中，只有国家电网和百度两家企 业类型，其余均为高校、科研院所。

从国外在华发明专利专利权人情况来看，2017年国外在华授权量排名前10的专利权人，全部属于知名企业。

从省市分布来看，2017年我国基础算法发明专利授权排名前10的省市依次是：北京市、江苏省、广东省、陕西省、浙江省、上海市、湖北省、四川省、辽宁省、山东省。其中排名前4位的省市占我国整体授权量的53.7%，排名前10位省市中，东部占6位，中部占1位，西部占2位，东北部占1位。

从国外在华授权专利权人国别来看，美国以33件位居第一，日本以16件位居第二，其他国家均为个位数字。

2.基础硬件

2017年中国基础硬件发明专利授权量为428件。从国内专利权人排名来看，2017年我国基础硬件发明专利授权排名前20的专利权人中，以高校、科研单位为主，占14位；企业仅占6位，并以后10位居多。

从国外专利权人在华授权情况来看，2017年基础硬件国外在华发明专利授权量排前10的专利权人全部属于企业类型。

从省市分布来看，2017年，我国基础硬件发明专利申请公开排名前10的省市依次是：北京市、广东省、江苏省、陕西省、上海市、四川省、浙江省、湖北省、山东省、安徽省。其中，东部占6位，中部占2位，西部占2位，仅北京市突破百件。

从国外在华授权专利权人国别来看，基础硬件发明专利授权量美国以39件位列第一，而其他国家则均为个位数字。

3.垂直应用

2017年中国垂直应用发明专利授权量为15,671件。从国内专利权人排名来看，2017年，我国垂直应用发明专利授权排名前20的专利权人中，高校、科研单位占5位，企业占15位，企业类型的专利权人占比较高，并且各企业产品特点突出，以产业发展驱动研发进而促进知识产权成果产出。

从国外专利权人在华授权情况来看，2017年垂直应用发明专利授权量排前10的国外专利权人全部属于企业类型。

从省市分布来看，2017年，我国垂直应用发明专利授权排名前10的省市依次是：广东省、北京市、江苏省、浙江省、山东省、上海市、四川省、安徽省、湖北省、陕西省。其中，东部占6位，中部占2位，西部占2位，广东省占我国垂直应用发明专利授权总量的23.2%。

从国外在华授权专利权人国别来看，美国垂直应用发明专利授权量以252件位列第一，是第二名日本的四倍。日本、德国、韩国分别以70、59、51分列第2-4名。

六、主要特点

一是人工智能领域发明专利稳步增长，基础算法增速突出。

从申请公开情况来看，2017年中国人工智能发明专利申请公开量为46,284件，同比增长53.0%；其中，基础算法在中国的发明专利申请公开量为6640件，同比增长108.2%；基础硬件在中国发明专利申请公开量为986件，较上年增长43.3%；垂直应用在中国发明专利申请公开量为38,658件，同比增长46.6%。2017年中国人工智能领域发明专利申请量稳步增长，三大技术分支中基础算法增速最高。从授权情况来看，2017年中国人工智能发明专利授权量为17,477件，同比增长34.9%；其中，基础算法发明专利授权量为1,378 件，同比增长72.3%；基础硬件发明专利授权量为428件，同比增长25.9%；垂直应用发明专利授权量为15,671件，同比增长32.7%。2017年中国人工智能领域发明专利授权量也实现稳步增长，三大技术分支中基础算法增速明显。

二是人工智能发明专利申请公开区域分布相对稳定， 主要集中在东部地区。

2017年我国人工智能发明专利申请公开量排名前10的 省市依次是：广东省、北京市、江苏省、上海市、浙江省、山东省、四川省、安徽省、湖北省和天津市。其中，排名前 5的省市均属于东部地区，并且其申请公开量总和超过中国人工智能领域发明专利申请公开总量的60%；排名6-10的省市中2个属于东部，2个属于中部，1个属于西部；同时，2017年排名前10的省市次序与2016年相同。从三大技术分支的授权情况来看，2017年我国基础算法、基础硬件和垂直应用排名前10的省市中，东部均占60%。

三是基础算法和基础硬件分支高校、科研单位优势明显，垂直应用分支企业占绝对优势。

从整体来看，2017年中国人工智能领域发明专利授权量排名前20的专利权人中，企业占11位，高校、科研单位占9位。从2017年三大技术分支发明专利授权情况来看，我国基础算法发明专利申请公开排名前20的专利权人中，仅有2 位企业专利权人，其余均为高校、科研单位，占据绝对优势；我国基础硬件发明专利授权排名前 20的专利权人中，企业类占6位，高校及科研单位占14位；我国垂直应用发明专利授权量排名前20的专利权人中，企业占15位，高校和科研单位占5位，企业占绝对优势。总体来看，在基础算法和基础硬件技术领域，2017年高校、科研单位专利权人的占比明显较高，垂直应用分支企业则发挥主导地位。

四是我国企业国内外专利活跃度差异明显，人工智能 核心技术领域仍需加大创新投入。

从企业在全球范围专利活动的活跃度来看，2017年中国人工智能领域发明专利国外在华排名前10的专利权人，和全球人工智能领域发明专利除中国申请之外排名前10的国外申请人相对比，有60%的企业重合，全球范围内企业专利活动的活跃度一致性较高。与此同时，2017年中国人工智能领域发明专利排名前20国内专利权人中，仅5家企业和1家科研单位在国外的专利申请公开排名进入前20，占国内专利权人前20的30%，我国企业在国内外专利活动的活跃度一致性较低。从人工智能领域的三个技术分支发明专利的结构分布来看，2017年垂直应用申请公开量占总量的83.5%，基础算法占14.4%，基础硬件仅占2.1%，授权量方面上述分支占比依次为89.7%、7.9%和2.4%，基础算法和基础硬件无论是申请或授权占比均较少，尤其是基础硬件，并且授权和申请公开相比，垂直应用占比进一步扩大。总体来说，我国人工智能整体发展水平与发达国家相比仍存在差距，尤其在基础理论、核心算法、基础硬件以及关键设备等方面，需加大创新投入，在新形势下取得更进一步的发展和提升。